­　　今年上半年，證監(jiān)會罰沒款共計63.61億元，較去年同期增長149%

­　　■本報記者 左永剛

­　　6月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了上半年證監(jiān)會行政執(zhí)法情況，今年上半年，證監(jiān)會共作出113項行政處罰決定，罰沒款共計63.61億元，較去年同期增長149%，對30人實施市場禁入，接近去年全年水平。據(jù)《證券日報》記者粗略計算，今年上半年，證監(jiān)會月均開出18個處罰決定，月均罰沒逾10億元。

­　　今年上半年，證監(jiān)會強化執(zhí)法高壓態(tài)勢，持續(xù)加大懲處力度。鮮言操縱“多倫股份”案罰沒款超34億元，唐漢博跨境操縱“小商品城”案、唐漢博、唐園子等操縱“同花順”等股票案罰沒款合計超12億元，朱康軍操縱“鐵嶺新城”等股票案罰沒款超5億元，徐留勝操縱“天瑞儀器”等股票案、九潤管業(yè)等內(nèi)幕交易“海潤光伏”案罰沒款均超1億元。登云股份案、大有能源案、方正證券信息披露違法違規(guī)系列案等信息披露違法案件的相關(guān)主體被頂格處罰。鮮言、李友等8名當事人被采取終身證券市場禁入措施。

­　　鄧舸表示，執(zhí)法必嚴，違法必究，該頂格處罰的絕不手軟，彰顯了證監(jiān)會對市場亂象刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，有效遏制了違法違規(guī)多發(fā)高發(fā)態(tài)勢。

­　　上半年，證監(jiān)會著力提升執(zhí)法效率，及時回應(yīng)市場關(guān)切。對于市場關(guān)注度高、社會影響大的案件，證監(jiān)會果斷亮劍，高效執(zhí)法，九好集團、鞍重股份信息披露違法違規(guī)系列案2個月審理結(jié)案，慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)系列案、馬永威、曹勇操縱“福達股份”案3個月審理結(jié)案，唐漢博跨境操縱“小商品城”案及唐漢博、唐園子等操縱“同花順”等股票案、登云股份案5個月審理結(jié)案，及時回應(yīng)了市場關(guān)切，迅速修復(fù)了市場秩序，形成了嚴格執(zhí)法常態(tài)化的穩(wěn)定預(yù)期。

­　　據(jù)鄧舸介紹，上半年證監(jiān)會不斷擴展執(zhí)法領(lǐng)域，市場主體全面覆蓋。上半年處理信息披露違法案件24起，內(nèi)幕交易案件24起，操縱市場案件14起，中介機構(gòu)違法案件12起，短線交易案件6起，違法減持股票案件6起，此外還有從業(yè)人員違法買賣股票、利用未公開信息交易、超比例持股未披露、編造傳播虛假信息、法人利用他人賬戶買賣證券、私募基金、期貨公司違法違規(guī)等類型案件若干起。同時，部分信息披露違法案件依法追究了上市公司控股股東、實際控制人、并購重組交易對手方的責任，部分短線交易案件依法追究了上市公司股東一致行動人的責任。

­　　另外，上半年證監(jiān)會強化對中介機構(gòu)的執(zhí)法問責力度，西南證券、新時代證券、愛建證券、瑞華所、立信所、中審華所、天元所、君信所、元正評估等9家中介機構(gòu)受到處罰。鄧舸強調(diào)，資本市場無法外之地，監(jiān)管執(zhí)法對各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)、各個主體全面覆蓋，法網(wǎng)密織，不留死角，違法機構(gòu)和違法分子無處遁形。

­　　今年上半年，證監(jiān)會逐步規(guī)范執(zhí)法程序，提升依法行政水平。應(yīng)當事人申請，上半年總計舉行47場行政處罰聽證會，嚴格遵循《行政處罰法》、《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》規(guī)定的條件和程序，充分保障當事人查閱卷宗、陳述申辯的權(quán)利，努力做到過罰相當，以理服人。多家主流媒體旁聽了慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)系列案，九好集團、鞍重股份信息披露違法違規(guī)系列案，唐漢博跨境操縱市場案等案件的聽證會，增強了行政處罰工作的透明度，加強了對市場主體的警示教育，強化了執(zhí)法工作的法律效果和社會效果。

­　　鄧舸表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持依法全面從嚴的監(jiān)管執(zhí)法原則，始終保持對證券期貨違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，守住監(jiān)管底線，維護公開、公平、公正的市場秩序、營造規(guī)范透明的市場環(huán)境，保護投資者合法權(quán)益，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)于實體經(jīng)濟和社會發(fā)展。