­　　證券時(shí)報(bào)記者程丹

­　　昨日，證監(jiān)會(huì)就《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

­　　證監(jiān)會(huì)擬從五方面對(duì)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)行修訂。一是維持分類(lèi)監(jiān)管制度總體框架不變，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問(wèn)題。不改變現(xiàn)行的以風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的評(píng)價(jià)體系和有效做法，僅對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)合行業(yè)實(shí)際和監(jiān)管需要進(jìn)行優(yōu)化。

­　　具體來(lái)看，增加常規(guī)監(jiān)管措施扣分檔次，對(duì)出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等4項(xiàng)措施每次扣0.5分，出具警示函并在轄區(qū)內(nèi)通報(bào)、責(zé)令改正措施每次扣1分，其他措施扣分標(biāo)準(zhǔn)未作調(diào)整。增加自律監(jiān)管措施的扣分項(xiàng)，比照紀(jì)律處分（0.5分）減半扣分，每次扣0.25分。針對(duì)公司存在問(wèn)題按照資本充足、公司治理與合規(guī)管理等6類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)扣分，每項(xiàng)扣0.5分。取消“最近2個(gè)、3個(gè)評(píng)價(jià)期未被采取行政處罰措施分別加2分、3分”的規(guī)定。

­　　二是完善合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，落實(shí)依法從嚴(yán)全面監(jiān)管要求。完善日常監(jiān)管措施及針對(duì)立案調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)事件的扣分規(guī)則，引導(dǎo)一線監(jiān)管部門(mén)用好用足監(jiān)管措施。客觀、準(zhǔn)確體現(xiàn)不同類(lèi)別公司在持續(xù)規(guī)范運(yùn)營(yíng)上的差異，引導(dǎo)公司按照監(jiān)管導(dǎo)向依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

­　　三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，促進(jìn)行業(yè)提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力。更新風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)內(nèi)容，提高凈資本加分門(mén)檻，引導(dǎo)證券公司提升資本實(shí)力、引入高端專(zhuān)業(yè)人才、完善風(fēng)控基礎(chǔ)設(shè)施，形成精準(zhǔn)計(jì)量各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，將凈資本加分的門(mén)檻由規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的5倍（10億）提高至10倍（20億）。

­　　四是突出監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)行業(yè)聚焦主業(yè)。優(yōu)化原有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，剔除部分偏離主業(yè)、過(guò)度投機(jī)的業(yè)務(wù)因素影響，增加反映公司綜合實(shí)力、跨境服務(wù)能力等因素的指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)，提升國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

­　　證監(jiān)會(huì)表示，為鼓勵(lì)公司提升綜合實(shí)力、專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，增加營(yíng)業(yè)收入、機(jī)構(gòu)客戶投研服務(wù)收入、境外子公司證券業(yè)務(wù)收入加分指標(biāo)。其中，為引導(dǎo)證券公司培育和形成以投研為基礎(chǔ)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，體現(xiàn)公司在核心競(jìng)爭(zhēng)力上的差異，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶投研服務(wù)收入占經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入比例達(dá)到40%、30%、20%，且經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的公司，分別加2分、1分、0.5分。對(duì)境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占公司營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到40%、30%、20%，且營(yíng)業(yè)收入位于行業(yè)中位數(shù)以上的公司，分別加4分、3分、2分。將投行業(yè)務(wù)加分由以凈收入和承銷(xiāo)項(xiàng)目數(shù)量排名同時(shí)并累計(jì)加分，調(diào)整為僅按收入排名加分，且不再對(duì)承銷(xiāo)項(xiàng)目數(shù)量排名單獨(dú)加分，總分值由4分降至2分等。

­　　五是為持續(xù)完善評(píng)價(jià)體系留出空間，增強(qiáng)制度的適應(yīng)性和有效性。增加授權(quán)條款，委托中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在條件具備時(shí)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力、合規(guī)管理能力、社會(huì)責(zé)任履行情況等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)定量評(píng)價(jià)，逐步提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力在分類(lèi)評(píng)價(jià)中的比重，確保分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果切實(shí)管用、持續(xù)有效，不斷提高監(jiān)管資源配置的有效性。

­　　證監(jiān)會(huì)表示，考慮到目前《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》相關(guān)監(jiān)管要求尚在過(guò)渡期、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》正在研究修訂，為了在將來(lái)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，更好地評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理能力和合規(guī)管理能力，明確證監(jiān)會(huì)可以委托中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力、合規(guī)管理能力、履行社會(huì)責(zé)任等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)。