申萬宏源一營業(yè)部驚曝千三傭金為最低傭金率15倍

來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 2017-07-26 15:53 http://m.d-black.cn/

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月26日訊 7月24日，上海證監(jiān)局公布了對申萬宏源上海奉賢區(qū)人民中路證券營業(yè)部傭金問題的監(jiān)管措施決定。據(jù)該營業(yè)部公示的自2011年11月1日起執(zhí)行的傭金方案，客戶通過非現(xiàn)場方式(含電話、網(wǎng)上和手機(jī))進(jìn)行交易的傭金費(fèi)率區(qū)間為0.201‰至1.8‰。而上海證監(jiān)局公抽查發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)部對部分客戶通過手機(jī)委托交易分級基金等品種所收取的傭金費(fèi)率為3‰，即最低傭金率的15倍和最高傭金率的1.67倍，這一費(fèi)率距主流交易傭金率高出十倍左右。上海證監(jiān)局對該營業(yè)部責(zé)令改正。

　　以下為上海證監(jiān)局公告全文：

　　關(guān)于對申萬宏源證券有限公司上海奉賢區(qū)人民中路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

　　申萬宏源證券有限公司上海奉賢區(qū)人民中路證券營業(yè)部：

　　近期，我局對你營業(yè)部傭金收取情況等進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。根據(jù)你營業(yè)部公示的自2011年11月1日起執(zhí)行的傭金方案，客戶通過非現(xiàn)場方式（含電話、網(wǎng)上和手機(jī)）進(jìn)行交易的傭金費(fèi)率區(qū)間為0.201‰至1.8‰；而抽查發(fā)現(xiàn)，你營業(yè)部對部分客戶通過手機(jī)委托交易分級基金等品種所收取的傭金費(fèi)率為3‰，超出所公示傭金方案的最高上限。上述行為違背“客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者公示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)內(nèi)容”、“同等服務(wù)同等收費(fèi)”等監(jiān)管要求，違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，反映出你營業(yè)部傭金管理的內(nèi)部控制不完善。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。要求你營業(yè)部對上述問題進(jìn)行整改，加強(qiáng)證券交易傭金管理，提升服務(wù)質(zhì)量和水平，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。你營業(yè)部應(yīng)在2017年8月15日前就上述整改落實情況向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2017年7月7日

責(zé)任編輯：李曉靈