東方證券涉通訊工具管理弱化等四大問題被責令改正
7月18日，上海證監(jiān)局發(fā)布對上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正措施的決定。
公告顯示，經(jīng)查，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司在業(yè)務開展中存在以下四大問題：
一是投資研究管理內(nèi)控薄弱，個別基金投資運作違反基金合同關于投資比例和投資策略的約定；
二是交易頭寸管理控制松懈，多次發(fā)生基金可用頭寸透支問題；
三是人員行為管理不到位，個別投研人員未如實向公司報備直系親屬證券投資信息，長期存在投研人員在交易時間內(nèi)未上交手機的情況；
四是通訊工具管理弱化，內(nèi)控制度缺少對電話錄音、電子郵件、即時通訊工具等定期抽查要求，對員工使用外部郵箱未進行監(jiān)控，電話錄音未覆蓋全體員工。
上海證監(jiān)局認為，上述問題違反了《證券投資基金管理公司管理辦法》第四十九條，《資產(chǎn)管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》第十條，《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》第二十三條第一款、第二十六條的相關規(guī)定。
根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》第七十五條第一款第(二)項，《資產(chǎn)管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》第十五條、第十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責令東方證券改正。同時，該公司應按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步梳理相關流程，強化有關人員合規(guī)守法意識。
責任編輯：李曉靈
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